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证券市场回暖下业绩提升,券商股权质押计提减值风险仍难忽视

来源:www.axebite.com 点击:970

10月15日,国海证券发布了2019年9月的主要财务信息

截至10月15日,共有25家证券公司披露了9月份业绩,总收入146.73亿元,净利润54.10亿元。

许多证券交易商说股市已经回暖,交易活动也有所改善。结果,公司的业绩有所好转。 市场分析师认为,从环比来看,目前的9月业绩稳步上升,第三季度整体业务水平发展良好。 由于市场条件的影响,第三季度的业绩与第一季度的“良好开端”仍有差距,但总体而言,年度利润水平是可以预期的。

与去年同期相比,由于去年同期交易水平较低,证券公司的业绩水平并不令人满意。 在基数较低的背景下,许多证券交易商第三季度净利润同比增长。 消息人士进一步表示,由于最近加强了对股权质押业务的监管,不应低估应计制造成的利润流失。

券商第三季度业绩:总体良好

资本状态统计发现,截至2019年10月15日,包括中信证券在内的共有25家券商披露了2019年9月的财务数据 总体而言,2019年9月,上述25家证券公司实现总收入146.73亿元,净利润54.10亿元。

仅从9月份的收入来看,中信证券的收入最高,以17.49亿元位居第一,收入同比增长14.61%,但收入环比下降22.55% 华泰证券和国泰君安分别以14.17亿元和12.66亿元排名第二和第三。

从收入同比增长率来看,财通证券今年9月同比增幅最大,为90.55%,9月份收入2.26亿元,比上个月增长77.36%。华安证券和海通证券收入同比分别增长77.33%和68.60%

此外,方正证券和山西证券9月份收入同比分别下降65.80%和10.16%,同期收入分别为4.27亿元和8700万元 值得一提的是,山西证券今年9月的收入除同比下降外,还环比下降22.45%。

从净利润表现来看,中信证券今年9月净利润最高,达到7.18亿元,同比增长35.52%,环比下降34.21% 申万红元和海通证券同期分别实现净利润5.58亿元和5.19亿元。

从9月份净利润增长率来看,不包括长城证券、红塔证券和华林证券,9月份净利润同比增长率最高的是国源证券,为1623.01%。9月份净利润为4800万元,但9月份净利润同比下降67.38%。

财通证券和华安证券9月份净利润分别增长512.53%和301.73%。

此外,方正证券9月份净利润同比下降85.79%,成为9月份净利润降幅最大的经纪公司。9月份,国海证券和招商证券的净利润分别下跌66.22%和11.82% 就按月计算的净利润增长率而言,国海证券的跌幅最大,9月份按月计算下跌73.46%。9月份,该公司仅实现净利润1300万元,同比下降66.22%。国泰证券和国源证券的净利润同比分别下降70.50%和67.38%。

资本国家指出,在披露9月业绩的25家证券公司中,除长城证券和华林证券没有同比数据外,23家上市证券公司9月份总收入为1344.01亿元,同期净利润为554.45亿元。

根据去年9月份的累计业绩,中信证券今年前三季度收入最高,达到164.73亿元,同比增长16.73%。同期净利润71.24亿元,同比增长29.43亿元。 国泰君安和海通证券今年前三季度的收入分别为148.89亿元和111.46亿元,在收入排行榜上排名第二和第三。

从前三季度累计净利润来看,国泰君安今年前九个月净利润最高,达到71.67亿元,同比增长48.92%,中信证券和海通证券前九个月净利润分别为71.24亿元和53.78亿元。

证券市场的复苏推动证券公司的业绩回升。

此外,资本状态统计发现,截至10月15日15: 00,长江证券、长城证券、东北证券、国源证券、国海证券和国鑫证券五家证券公司发布了2019年前三季度业绩预测

以国海证券为例,公司预计2019年第三季度利润1.9393亿元,同比增长644%,2019年前9个月利润5.8239亿元,同比增长355%

至于业绩变化的原因,国海证券解释说,一级证券市场的整体融资规模在2019年前三个季度保持稳定。二级市场主要股指大幅波动,总体上涨。股票交易额逐年增加。债券市场保持区间波动,当前股票成交量大幅上升。 公司牢牢把握“稳中求进”的总基调。公司按照“做强做大特色,提高效率,防范风险”的工作原则,加快业务转型发展,抓住市场机遇,增加收入和利润,销售交易、投资管理、证券经纪等业务收入同比增长。 报告期内,各类资产减值计提后,上市公司股东应占净利润同比大幅增加。 "

同样,长江证券预计2019年前三季度同比增长156.11%,盈利14.62亿元。该公司解释称,2019年前三个季度股市将回升,市场交易量同比增长。 “公司积极夯实业务基础,有序推进业务转型,提高综合金融服务水平。在本报告所述期间,各种业务稳步发展。公司财富管理、投资银行、投资业务等业务收入均有所增加,经营业绩同比大幅提升 "

长城证券发布的2019年前三季度预测显示,该公司预计第三季度利润为2.3289亿元至2.5889亿元,同比增长39%-55%。此外,2019年前三季度利润预计为7.0005亿元至7.7005亿元,同比增长47%-63%。 该公司表示,2019年前三季度,国内证券市场回暖,a股市场总成交量较去年同期大幅增加,市场交易活动有所改善。公司抓住市场机遇,积极推动各项业务发展。证券经纪和自营业务取得了良好的业绩,极大地提升了公司的整体业绩。

股权质押的规定不容忽视。

市场分析师认为,从环比来看,目前的9月业绩稳步上升,第三季度整体业务水平发展良好。 由于市场条件的影响,第三季度的业绩与第一季度的“良好开端”仍有差距,但总体而言,年度利润水平是可以预期的。

与去年同期相比,由于去年同期交易水平较低,证券公司的业绩水平并不令人满意。 在基数较低的背景下,许多证券交易商第三季度净利润同比增长。 消息人士进一步表示,由于最近加强了对股权质押业务的监管,不应低估应计制造成的利润流失。

2019年半年度报告发布后,监管部门已在半年度报告中向证券交易商发出询价信。关注股权质押业务、减值损失计提、风险控制等。

随着三季度报告的披露,一些证券公司对本季度因股票质押回购导致的资产减值做了准备

国海证券就是这样一个例子

在发布前三季度业绩预测的同时,国海证券发布了关于2019年第三季度资产减值准备的通知,声明本期购买和转售金融资产应计提的资产减值准备主要为:

1.2017年,公司与融资人启动了初始交易金额为5亿元的股票质押回购交易。

截至2019年9月30日,企业财务资本本金余额为4.45亿元。 融资人未按照业务约定履行回购或补充质押义务,构成违约。 根据相关会计政策,本公司单独对业务金融资产进行减值测试。在估计其质押权益及其他冻结资产的可收回金额后,最终账面价值与估计可收回金额之间的差额确认为减值损失 据测算,本期该业务金融资产计提资产减值准备9961.2万元。

2.2016年,公司开始与金融家进行股票质押回购交易,初始交易金额为5.16亿元。

截至2019年9月30日,企业财务资本本金余额为3.67亿元。 根据相关会计政策,本公司单独对业务金融资产进行减值测试。在估计其质押权益及其他冻结资产的可收回金额后,最终账面价值与估计可收回金额之间的差额确认为减值损失 经计算,本业务金融资产本期计提资产减值准备1452.62万元。

3.2018年,公司与金融家发起股票质押回购交易,初始交易金额为2.88亿元。

截至2019年9月30日,企业金融资本本金余额为2.88亿元。 根据相关会计政策,本公司单独对业务金融资产进行减值测试。在估计其质押权益及其他资产的可收回金额后,最终账面价值与估计可收回金额之间的差额确认为减值损失 经计算,该业务金融资产本期计提资产减值准备891.3万元。

国海证券表示,根据公司相关会计政策,报告期内,公司采用预期信用损失法,为其他股票质押回购交易计提资产减值准备954.98万元。股票质押式回购交易的部分计提资产减值准备转回19,098,500元 本期买入和卖出金融资产减值准备合计1.亿元。

照片来源:图冲

转载声明:这是《资本论》的原稿。转载必须注明出处和作者,否则将被视为侵权。

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10月15日,国海证券发布了2019年9月的主要财务信息

截至10月15日,共有25家证券公司披露了9月份业绩,总收入146.73亿元,净利润54.10亿元。

许多证券交易商说股市已经回暖,交易活动也有所改善。结果,公司的业绩有所好转。 市场分析师认为,从环比来看,目前的9月业绩稳步上升,第三季度整体业务水平发展良好。 由于市场条件的影响,第三季度的业绩与第一季度的“良好开端”仍有差距,但总体而言,年度利润水平是可以预期的。

与去年同期相比,由于去年同期交易水平较低,证券公司的业绩水平并不令人满意。 在基数较低的背景下,许多证券交易商第三季度净利润同比增长。 消息人士进一步表示,由于最近加强了对股权质押业务的监管,不应低估应计制造成的利润流失。

券商第三季度业绩:总体良好

资本状态统计发现,截至2019年10月15日,包括中信证券在内的共有25家券商披露了2019年9月的财务数据 总体而言,2019年9月,上述25家证券公司实现总收入146.73亿元,净利润54.10亿元。

仅从9月份的收入来看,中信证券的收入最高,以17.49亿元位居第一,收入同比增长14.61%,但收入环比下降22.55% 华泰证券和国泰君安分别以14.17亿元和12.66亿元排名第二和第三。

从收入同比增长率来看,财通证券今年9月同比增幅最大,为90.55%,9月份收入2.26亿元,比上个月增长77.36%。华安证券和海通证券收入同比分别增长77.33%和68.60%

此外,方正证券和山西证券9月份收入同比分别下降65.80%和10.16%,同期收入分别为4.27亿元和8700万元 值得一提的是,山西证券今年9月的收入除同比下降外,还环比下降22.45%。

从净利润表现来看,中信证券今年9月净利润最高,达到7.18亿元,同比增长35.52%,环比下降34.21% 申万红元和海通证券同期分别实现净利润5.58亿元和5.19亿元。

从9月份净利润增长率来看,不包括长城证券、红塔证券和华林证券,9月份净利润同比增长率最高的是国源证券,为1623.01%。9月份净利润为4800万元,但9月份净利润同比下降67.38%。

财通证券和华安证券9月份净利润分别增长512.53%和301.73%。

此外,方正证券9月份净利润同比下降85.79%,成为9月份净利润降幅最大的经纪公司。9月份,国海证券和招商证券的净利润分别下跌66.22%和11.82% 就按月计算的净利润增长率而言,国海证券的跌幅最大,9月份按月计算下跌73.46%。9月份,该公司仅实现净利润1300万元,同比下降66.22%。国泰证券和国源证券的净利润同比分别下降70.50%和67.38%。

资本国家指出,在披露9月业绩的25家证券公司中,除长城证券和华林证券没有同比数据外,23家上市证券公司9月份总收入为1344.01亿元,同期净利润为554.45亿元。

根据去年9月份的累计业绩,中信证券今年前三季度收入最高,达到164.73亿元,同比增长16.73%。同期净利润71.24亿元,同比增长29.43亿元。 国泰君安和海通证券今年前三季度的收入分别为148.89亿元和111.46亿元,在收入排行榜上排名第二和第三。

从前三季度累计净利润来看,国泰君安今年前九个月净利润最高,达到71.67亿元,同比增长48.92%,中信证券和海通证券前九个月净利润分别为71.24亿元和53.78亿元。

证券市场的复苏推动证券公司的业绩回升。

此外,资本状态统计发现,截至10月15日15: 00,长江证券、长城证券、东北证券、国源证券、国海证券和国鑫证券五家证券公司发布了2019年前三季度业绩预测

以国海证券为例,公司预计2019年第三季度利润1.9393亿元,同比增长644%,2019年前9个月利润5.8239亿元,同比增长355%

至于业绩变化的原因,国海证券解释说,一级证券市场的整体融资规模在2019年前三个季度保持稳定。二级市场主要股指大幅波动,总体上涨。股票交易额逐年增加。债券市场保持区间波动,当前股票成交量大幅上升。 公司牢牢把握“稳中求进”的总基调。公司按照“做强做大特色,提高效率,防范风险”的工作原则,加快业务转型发展,抓住市场机遇,增加收入和利润,销售交易、投资管理、证券经纪等业务收入同比增长。 报告期内,各类资产减值计提后,上市公司股东应占净利润同比大幅增加。 "

同样,长江证券预计2019年前三季度同比增长156.11%,盈利14.62亿元。该公司解释称,2019年前三个季度股市将回升,市场交易量同比增长。 “公司积极夯实业务基础,有序推进业务转型,提高综合金融服务水平。在本报告所述期间,各种业务稳步发展。公司财富管理、投资银行、投资业务等业务收入均有所增加,经营业绩同比大幅提升 "

长城证券公布的2019年前三季度业绩预告显示,公司预计第三季度盈利: 23,289 万元 25,889 万元,同比增长39% 55%;此外预计2019年前三季度盈利: 70,405 万元 77,905 万元,同比增长47%-63。公司称,2019年前三季度,国内证券市场回暖,A股市场总成交金额相比去年同期出现较大幅度增长,市场交易活跃度改善,公司抓住市场机遇,积极推进各项业务发展,证券经纪、自营等业务取得了较好的业绩,推动公司整体业绩大幅提升。

股权质押计提不可忽视

市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

在2019年半年报出炉后,监管层先后出具对于券商的半年报问询函,关于股权质押业务、减值损失计提、风险管控等被关注。

随着三季报的披露,有券商在当季因股票质押式回购而计提资产减值准备。

国海证券就是这样的一个案例。

在发布前三季度业绩预告的同时,国海证券公布关于2019年三季度计提资产减值准备的公告称,本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为:

1.2017年,公司与融资人开展初始交易金额为5.0亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为4.45亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务,构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备9,961.20万元。

2.2016年,公司与融资人开展初始交易金额为5.16亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为3.67亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备1,425.62万元。

3.2018年,公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为2.88亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备891.37万元。

国海证券表示,根据公司相关会计政策,采用预期信用损失法,报告期内公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备954.98万元;转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,909.85 万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计11,323.32万元。

图片来源:图虫

转载声明:本文为资本邦原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。

风险提示:资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考,不构成投资建议,一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎!

10月15日,国海证券发布关于2019年9月主要财务信息。

至此,截至10月15日,共计25家券商披露9月业绩,共计实现总营收146.73亿元,实现总净利润54.10亿元。

不少券商称,证券市场回暖,交易活跃度等改善,公司业绩回暖。市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

券商三季度业绩表现:总体向好

资本邦统计发现,截至2019年10月15日,包含中信证券共计25家券商披露2019年9月财务数据。总体看来,2019年9月,上述25家券商实现总营收146.73亿元,实现总净利润54.10亿元。

从单月9月营收来看,中信证券营收金额最高,以17.49亿元居于首位,营收同比增长14.61%,不过营收环比下滑22.55%。华泰证券、国泰君安分别以14.17亿和12.66亿元位居第二位和第三位。

从营收同比增长率来看,财通证券今年9月同比增长幅度最大,为90.55%,9月当月营收2.26亿元,环比增长77.36%;华安证券、海通证券营收分别同比增长77.33%和68.60%。

此外,方正证券和山西证券9月营收同比下滑65.80%和10.16%,同期营收金额分别为4.27亿元和0.87亿元。值得一提的是,山西证券今年9月营收除了同比下滑,环比下滑达22.45%。

从净利润表现来看,中信证券今年9月净利润最高,实现金额7.18亿元,同比增长35.52%,环比下滑34.21%。申万宏源和海通证券同期净利润分别为5.58亿元和5.19亿元。

从9月净利润的增长率来看,排除长城证券、红塔证券、华林证券,国元证券9月净利润同比增长率最高为1623.01%,9月实现净利润0.48亿元,不过9月净利润环比下滑67.38%。

财通证券和华安证券9月净利润分别增长512.53%和301.73%。

此外,方正证券9月净利润同比下滑85.79%,为9月净利润下滑幅度最大的券商公司,国海证券和招商证券9月净利润分别下滑66.22%和11.82%。就净利润环比增长率来看,国海证券下滑幅度最大,9月环比下滑73.46%,9月仅实现净利润0.13亿元,同比下滑66.22%,国泰证券、国元证券9月净利润环比分别下滑70.50%和67.38%。

资本邦注意到,在25家披露9月业绩报告的券商公司,排除长城证券、华林证券没有同比数据,23家上市券商前9月共计实现营收1344.01亿元,同期实现净利润共计554.45亿元。

从前9月累计业绩表现来看,中信证券今年前三季度营收金额最高,实现164.73亿元,同比增长16.73%;同期累计实现净利润71.24亿元,同比增长29.43亿元。国泰君安和海通证券今年前三季度营收金额分别为148.89亿元和111.46亿元,位居营收榜第二位和第三位。

从前三季度累计净利润来看,国泰君安今年前9月净利润最高,实现71.67亿元,同比增长48.92%,中信证券和海通证券前9月净利润分别为71.24亿元和53.78亿元。

证券市场行情回暖带动券商业绩回温

此外,资本邦统计发现,截至10月15日15时,长江证券、长城证券、东北证券、国元证券、国海证券、国信证券五家券商公司发布关于2019年前三季度业绩预告。

以国海证券为例,公司预计2019年第三季度盈利19,393 万元,同比增长644%,同时预计2019年前9月盈利: 万元,同比增长 355%。

对于业绩变动的原因,国海证券解释,2019年前三季度,证券一级市场整体融资规模趋稳,二级市场主要股票指数宽幅波动、整体上涨,股票交易额同比增加,债券市场维持区间震荡,现券成交量大幅增加。“公司牢牢把握“稳中求进”工作总基调,按照“强实力、铸特色、提效能、防风险”的工作方针,加快推进业务转型发展,抢抓市场机遇增收创利,销售交易、投资管理、证券经纪等业务收入同比均实现增长。报告期内,公司在计提各项资产减值后,归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。”

同样的,长江证券预计2019年前三季度同比增长156.11%,盈利金额为14.62亿元,公司解释,2019年前三季度,证券市场行情回暖,市场交易量同比增长。“公司积极夯实业务基础,有序推进业务转型,提升综合金融服务水平,报告期内各项业务实现稳步发展,公司财富管理、投资银行、投资业务等收入均实现增长,经营业绩同比大幅提升。”

长城证券公布的2019年前三季度业绩预告显示,公司预计第三季度盈利: 23,289 万元 25,889 万元,同比增长39% 55%;此外预计2019年前三季度盈利: 70,405 万元 77,905 万元,同比增长47%-63。公司称,2019年前三季度,国内证券市场回暖,A股市场总成交金额相比去年同期出现较大幅度增长,市场交易活跃度改善,公司抓住市场机遇,积极推进各项业务发展,证券经纪、自营等业务取得了较好的业绩,推动公司整体业绩大幅提升。

股权质押计提不可忽视

市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

在2019年半年报出炉后,监管层先后出具对于券商的半年报问询函,关于股权质押业务、减值损失计提、风险管控等被关注。

随着三季报的披露,有券商在当季因股票质押式回购而计提资产减值准备。

国海证券就是这样的一个案例。

在发布前三季度业绩预告的同时,国海证券公布关于2019年三季度计提资产减值准备的公告称,本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为:

1.2017年,公司与融资人开展初始交易金额为5.0亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为4.45亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务,构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备9,961.20万元。

2.2016年,公司与融资人开展初始交易金额为5.16亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为3.67亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备1,425.62万元。

3.2018年,公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为2.88亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备891.37万元。

国海证券表示,根据公司相关会计政策,采用预期信用损失法,报告期内公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备954.98万元;转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,909.85 万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计11,323.32万元。

图片来源:图虫

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至此,截至10月15日,共计25家券商披露9月业绩,共计实现总营收146.73亿元,实现总净利润54.10亿元。

不少券商称,证券市场回暖,交易活跃度等改善,公司业绩回暖。市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

券商三季度业绩表现:总体向好

资本邦统计发现,截至2019年10月15日,包含中信证券共计25家券商披露2019年9月财务数据。总体看来,2019年9月,上述25家券商实现总营收146.73亿元,实现总净利润54.10亿元。

从单月9月营收来看,中信证券营收金额最高,以17.49亿元居于首位,营收同比增长14.61%,不过营收环比下滑22.55%。华泰证券、国泰君安分别以14.17亿和12.66亿元位居第二位和第三位。

从营收同比增长率来看,财通证券今年9月同比增长幅度最大,为90.55%,9月当月营收2.26亿元,环比增长77.36%;华安证券、海通证券营收分别同比增长77.33%和68.60%。

此外,方正证券和山西证券9月营收同比下滑65.80%和10.16%,同期营收金额分别为4.27亿元和0.87亿元。值得一提的是,山西证券今年9月营收除了同比下滑,环比下滑达22.45%。

从净利润表现来看,中信证券今年9月净利润最高,实现金额7.18亿元,同比增长35.52%,环比下滑34.21%。申万宏源和海通证券同期净利润分别为5.58亿元和5.19亿元。

从9月净利润的增长率来看,排除长城证券、红塔证券、华林证券,国元证券9月净利润同比增长率最高为1623.01%,9月实现净利润0.48亿元,不过9月净利润环比下滑67.38%。

财通证券和华安证券9月净利润分别增长512.53%和301.73%。

此外,方正证券9月净利润同比下滑85.79%,为9月净利润下滑幅度最大的券商公司,国海证券和招商证券9月净利润分别下滑66.22%和11.82%。就净利润环比增长率来看,国海证券下滑幅度最大,9月环比下滑73.46%,9月仅实现净利润0.13亿元,同比下滑66.22%,国泰证券、国元证券9月净利润环比分别下滑70.50%和67.38%。

资本邦注意到,在25家披露9月业绩报告的券商公司,排除长城证券、华林证券没有同比数据,23家上市券商前9月共计实现营收1344.01亿元,同期实现净利润共计554.45亿元。

从前9月累计业绩表现来看,中信证券今年前三季度营收金额最高,实现164.73亿元,同比增长16.73%;同期累计实现净利润71.24亿元,同比增长29.43亿元。国泰君安和海通证券今年前三季度营收金额分别为148.89亿元和111.46亿元,位居营收榜第二位和第三位。

从前三季度累计净利润来看,国泰君安今年前9月净利润最高,实现71.67亿元,同比增长48.92%,中信证券和海通证券前9月净利润分别为71.24亿元和53.78亿元。

证券市场行情回暖带动券商业绩回温

此外,资本邦统计发现,截至10月15日15时,长江证券、长城证券、东北证券、国元证券、国海证券、国信证券五家券商公司发布关于2019年前三季度业绩预告。

以国海证券为例,公司预计2019年第三季度盈利19,393 万元,同比增长644%,同时预计2019年前9月盈利: 万元,同比增长 355%。

对于业绩变动的原因,国海证券解释,2019年前三季度,证券一级市场整体融资规模趋稳,二级市场主要股票指数宽幅波动、整体上涨,股票交易额同比增加,债券市场维持区间震荡,现券成交量大幅增加。“公司牢牢把握“稳中求进”工作总基调,按照“强实力、铸特色、提效能、防风险”的工作方针,加快推进业务转型发展,抢抓市场机遇增收创利,销售交易、投资管理、证券经纪等业务收入同比均实现增长。报告期内,公司在计提各项资产减值后,归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。”

同样的,长江证券预计2019年前三季度同比增长156.11%,盈利金额为14.62亿元,公司解释,2019年前三季度,证券市场行情回暖,市场交易量同比增长。“公司积极夯实业务基础,有序推进业务转型,提升综合金融服务水平,报告期内各项业务实现稳步发展,公司财富管理、投资银行、投资业务等收入均实现增长,经营业绩同比大幅提升。”

长城证券公布的2019年前三季度业绩预告显示,公司预计第三季度盈利: 23,289 万元 25,889 万元,同比增长39% 55%;此外预计2019年前三季度盈利: 70,405 万元 77,905 万元,同比增长47%-63。公司称,2019年前三季度,国内证券市场回暖,A股市场总成交金额相比去年同期出现较大幅度增长,市场交易活跃度改善,公司抓住市场机遇,积极推进各项业务发展,证券经纪、自营等业务取得了较好的业绩,推动公司整体业绩大幅提升。

股权质押计提不可忽视

市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

在2019年半年报出炉后,监管层先后出具对于券商的半年报问询函,关于股权质押业务、减值损失计提、风险管控等被关注。

随着三季报的披露,有券商在当季因股票质押式回购而计提资产减值准备。

国海证券就是这样的一个案例。

在发布前三季度业绩预告的同时,国海证券公布关于2019年三季度计提资产减值准备的公告称,本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为:

1.2017年,公司与融资人开展初始交易金额为5.0亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为4.45亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务,构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备9,961.20万元。

2.2016年,公司与融资人开展初始交易金额为5.16亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为3.67亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备1,425.62万元。

3.2018年,公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为2.88亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备891.37万元。

国海证券表示,根据公司相关会计政策,采用预期信用损失法,报告期内公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备954.98万元;转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,909.85 万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计11,323.32万元。

图片来源:图虫

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10月15日,国海证券发布关于2019年9月主要财务信息。

至此,截至10月15日,共计25家券商披露9月业绩,共计实现总营收146.73亿元,实现总净利润54.10亿元。

不少券商称,证券市场回暖,交易活跃度等改善,公司业绩回暖。市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

券商三季度业绩表现:总体向好

资本邦统计发现,截至2019年10月15日,包含中信证券共计25家券商披露2019年9月财务数据。总体看来,2019年9月,上述25家券商实现总营收146.73亿元,实现总净利润54.10亿元。

从单月9月营收来看,中信证券营收金额最高,以17.49亿元居于首位,营收同比增长14.61%,不过营收环比下滑22.55%。华泰证券、国泰君安分别以14.17亿和12.66亿元位居第二位和第三位。

从营收同比增长率来看,财通证券今年9月同比增长幅度最大,为90.55%,9月当月营收2.26亿元,环比增长77.36%;华安证券、海通证券营收分别同比增长77.33%和68.60%。

此外,方正证券和山西证券9月营收同比下滑65.80%和10.16%,同期营收金额分别为4.27亿元和0.87亿元。值得一提的是,山西证券今年9月营收除了同比下滑,环比下滑达22.45%。

从净利润表现来看,中信证券今年9月净利润最高,实现金额7.18亿元,同比增长35.52%,环比下滑34.21%。申万宏源和海通证券同期净利润分别为5.58亿元和5.19亿元。

从9月净利润的增长率来看,排除长城证券、红塔证券、华林证券,国元证券9月净利润同比增长率最高为1623.01%,9月实现净利润0.48亿元,不过9月净利润环比下滑67.38%。

财通证券和华安证券9月净利润分别增长512.53%和301.73%。

此外,方正证券9月净利润同比下滑85.79%,为9月净利润下滑幅度最大的券商公司,国海证券和招商证券9月净利润分别下滑66.22%和11.82%。就净利润环比增长率来看,国海证券下滑幅度最大,9月环比下滑73.46%,9月仅实现净利润0.13亿元,同比下滑66.22%,国泰证券、国元证券9月净利润环比分别下滑70.50%和67.38%。

资本邦注意到,在25家披露9月业绩报告的券商公司,排除长城证券、华林证券没有同比数据,23家上市券商前9月共计实现营收1344.01亿元,同期实现净利润共计554.45亿元。

从前9月累计业绩表现来看,中信证券今年前三季度营收金额最高,实现164.73亿元,同比增长16.73%;同期累计实现净利润71.24亿元,同比增长29.43亿元。国泰君安和海通证券今年前三季度营收金额分别为148.89亿元和111.46亿元,位居营收榜第二位和第三位。

从前三季度累计净利润来看,国泰君安今年前9月净利润最高,实现71.67亿元,同比增长48.92%,中信证券和海通证券前9月净利润分别为71.24亿元和53.78亿元。

证券市场行情回暖带动券商业绩回温

此外,资本邦统计发现,截至10月15日15时,长江证券、长城证券、东北证券、国元证券、国海证券、国信证券五家券商公司发布关于2019年前三季度业绩预告。

以国海证券为例,公司预计2019年第三季度盈利19,393 万元,同比增长644%,同时预计2019年前9月盈利: 万元,同比增长 355%。

对于业绩变动的原因,国海证券解释,2019年前三季度,证券一级市场整体融资规模趋稳,二级市场主要股票指数宽幅波动、整体上涨,股票交易额同比增加,债券市场维持区间震荡,现券成交量大幅增加。“公司牢牢把握“稳中求进”工作总基调,按照“强实力、铸特色、提效能、防风险”的工作方针,加快推进业务转型发展,抢抓市场机遇增收创利,销售交易、投资管理、证券经纪等业务收入同比均实现增长。报告期内,公司在计提各项资产减值后,归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。”

同样的,长江证券预计2019年前三季度同比增长156.11%,盈利金额为14.62亿元,公司解释,2019年前三季度,证券市场行情回暖,市场交易量同比增长。“公司积极夯实业务基础,有序推进业务转型,提升综合金融服务水平,报告期内各项业务实现稳步发展,公司财富管理、投资银行、投资业务等收入均实现增长,经营业绩同比大幅提升。”

长城证券公布的2019年前三季度业绩预告显示,公司预计第三季度盈利: 23,289 万元 25,889 万元,同比增长39% 55%;此外预计2019年前三季度盈利: 70,405 万元 77,905 万元,同比增长47%-63。公司称,2019年前三季度,国内证券市场回暖,A股市场总成交金额相比去年同期出现较大幅度增长,市场交易活跃度改善,公司抓住市场机遇,积极推进各项业务发展,证券经纪、自营等业务取得了较好的业绩,推动公司整体业绩大幅提升。

股权质押计提不可忽视

市场人士分析认为,环比来看,目前出炉9月各项业绩数据稳步上升,三季度整体业务水平发展良好。由于受市场行情因素影响,三季度的业绩情况与一季度的“开门红”尚有差距,但综合来看,全年利润水平可期。

同比来看,由于去年同期交易水平低迷,券商业绩水平不尽人意。在低基数的背景下,三季度营收净利润同比大增的券商比比皆是。该人士进一步表示,近期监管对股权质押业务加大力度,因计提而造成的利润侵蚀仍不可小觑。

在2019年半年报出炉后,监管层先后出具对于券商的半年报问询函,关于股权质押业务、减值损失计提、风险管控等被关注。

随着三季报的披露,有券商在当季因股票质押式回购而计提资产减值准备。

国海证券就是这样的一个案例。

在发布前三季度业绩预告的同时,国海证券公布关于2019年三季度计提资产减值准备的公告称,本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为:

1.2017年,公司与融资人开展初始交易金额为5.0亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为4.45亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务,构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备9,961.20万元。

2.2016年,公司与融资人开展初始交易金额为5.16亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为3.67亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备1,425.62万元。

3.2018年,公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。

截至2019年9月30日,该业务融出资金本金余额为2.88亿元。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试,对其质押股权、其他资产等预估可回收金额后,将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算,该业务金融资产本期计提资产减值准备891.37万元。

国海证券表示,根据公司相关会计政策,采用预期信用损失法,报告期内公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备954.98万元;转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,909.85 万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计11,323.32万元。

图片来源:图虫

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